國際工程施工索賠與反索賠、風(fēng)險及風(fēng)險管理.ppt

單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,第,7,講 國際工程施工索賠與反索賠,7.1,索賠（,Claim,）的基礎(chǔ)知識,一、索賠的概念：,簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，對非自身原因引起的損失，向?qū)Ψ教岢龉て凇①M用或其他方面的合理要求，以彌補不應(yīng)由自己承擔(dān)的損失，維護本身的合法利益。,索賠是雙向的：承包商與業(yè)主都可提出。一般將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠（,Counter-Claim,）。,二、引起施工索賠的原因：,國際工程承包實踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且額度較大，主要以下原因：,1,、工程量大、工期長、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地質(zhì)條件變化、建筑市場、貨幣貶值、自然條件等。,2,、承包合同是基于對未來的預(yù)測，對于復(fù)雜的工程和環(huán)境，不可能全面準確考慮。,3,、業(yè)主對工程的要求總有變化，導(dǎo)致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同責(zé)任。,4,、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術(shù)和經(jīng)濟關(guān)系復(fù)雜，一方失誤，殃及他方。,5,、對合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語言理解、工程習(xí)慣都可能引起差異。,三、索賠的目的和作用,目的：工期索賠和費用索賠：,（,1,）工期索賠（,Claim for Extension of Time,）：承包商向業(yè)主要求延長施工時間，避免誤工期損害賠償費（,Liquidated Damages for Delay,）。,（,2,）費用索賠（,Cost Compensation,）：要求補償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟損失或額外開資（,Losses and Expenses,）。責(zé)任不在承包商，也不在承包商的風(fēng)險范圍。,施工費超支的原因，主要有兩種：,（,1,）施工受到干擾（,Disruption or Interference,），導(dǎo)致施工效率低；,（,2,）業(yè)主指令工程變更或額外工程（,Variations or ExtraWorks,），包括新增費用（,Additional Costs,）或額外費用（,Extra Costs,）。,索賠的作用：合同有效實施的保證措施；落實和調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟責(zé)任和權(quán)利的手段。合同和法律賦予受損失者的權(quán)利。,對于國際工程承包，不能進行有效的索賠、不精通索賠業(yè)務(wù)，將不是合格的技術(shù)管理者。,7.2,索賠的程序和依據(jù),一、索賠的基本程序：,合同實施階段所出現(xiàn)的每一個索賠事項，均應(yīng)及時按程序抓緊協(xié)商解決，一般,4,個步驟：,1,、提出索賠要求：在合同規(guī)定的時間（,28,天）內(nèi)，向業(yè)主（監(jiān)理工程師）方發(fā)出索賠意向書面通知。,2,、報送索賠材料：應(yīng)在發(fā)生索賠事件后，盡快準備索賠資料，在向業(yè)主提出索賠通知后的規(guī)定時間（不大于,28,天）內(nèi)，報送索賠報告。包括以下內(nèi)容：,（,1,）總論部分：概括索賠事項，發(fā)生的時間、地點、原因，產(chǎn)生持續(xù)影響的時間；,（,2,）索賠權(quán)的論證（,Justification,）：索賠依據(jù)的出處；,（,3,）索賠值的量化：費用多少、工期多少；,（,4,）證據(jù)部分。,業(yè)主或監(jiān)理工程師收到索賠通知后，就應(yīng)立即審查施工記錄、確認事實；進行適當協(xié)商。,一般在協(xié)商基本一致的情況下，再由承包商報送索賠資料。,業(yè)主接受報告后，做出賠償決定。,3,、友好協(xié)商解決：多數(shù)復(fù)雜事項，很難準確推定責(zé)任，或合同雙方都有責(zé)任時需協(xié)商。,一是按,FIDIC,條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。,二是邀請中間人調(diào)解：雙方都信賴和熟悉的技術(shù)專家或?qū)ｉT組織的負責(zé)人。,世界銀行貸款項目都推薦采用,DRB,（,Dispute Review Board,）方式；,FIDIC,要求,DAB,（,Dispute Adjudication Board,）方式。,4,、提交仲裁或訴訟：最后的選擇。國際工程在合同中都規(guī)定通過仲裁解決索賠爭端，不主張通過法院訴訟的途徑。,FIDIC,合同條件，均列有仲裁條款，而沒有訴訟，時間、人力花費不起。,二、索賠的依據(jù),必須具有說服力的索賠依據(jù)：,1,、構(gòu)成合同的原始文件：明確說明所依據(jù)的具體合同條款。,2,、監(jiān)理工程師的指示：施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示，為此要多發(fā)生的費用。特別是口頭指示，先執(zhí)行，而后在規(guī)定時間必須補充書面確認文件。,3,、來往的函件：涉及索賠事項的各方來往函件，特別是工程技術(shù)問題、費用結(jié)算等。,4,、會議記錄：各種相關(guān)會議，商討解決合同實施中的問題，會議紀要，各方均需核簽。,5,、施工現(xiàn)場記錄：施工日志、質(zhì)量檢查驗收、設(shè)備、人員、進料、施工進度等，有效簽字。,6,、工程財務(wù)記錄：,記錄工程進度款支付情況、各種進料單據(jù)，各種工程開支收據(jù)等。,7,、現(xiàn)場水文氣象記錄：對土建工程影響較大，引起施工中斷或工效降低、工程受損等。,8,、市場信息資料：物價變